Alemania y su definición de PEP

Alemania, al igual que sucede con sus homólogos del continente como Italia, Portugal o Suecia también instaura el concepto de persona expuesta políticamente en su ordenamiento jurídico. Esta normativa deriva del impulso efectuado por el GAFI y el desarrollo normativo vehiculado por las Directivas Europeas.

La normativa alemana contempla su definición de PEP en la Ley Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten. Esta norma se yergue como pilar fundamental de la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en Alemania. La misma compendia las diferentes transposiciones de Directivas europeas que se han ido realizando a lo largo de los años.

En las disposiciones normativas de alemania se contempla como familiares de las personas expuestas políticamente a: el cónyuge, los descendientes del PEP y sus parejas, así como cualquier progenitor.

Se entenderá como allegados a:
– las personas naturales que posean conjuntamente la propiedad real de una entidad jurídica, fideicomiso u organización similar con un PEP.

– las personas naturales que sean las únicas propietarias de una entidad jurídica establecida para favorecer a un PEP.

En el artículo primero, apartado decimotercero, es donde se define a las personas expuestas políticamente. Los sujetos obligados deberán determinar si un cliente es una persona expuesta políticamente. Y, en el supuesto de que la identificación como PEP sea positiva, deberán aplicar medidas reforzadas de diligencia debida en la relación con el cliente.

Además, habrá que tener en consideración la lista emitida por la Comisión Europea en aplicación del artículo 20 bis de la Directiva 2015/849.

Lista de PEPs de Alemania

Los cargos públicos que ostentan la condición de PEP en alemania son:

Jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros, miembros de la Comisión Europea, viceministros y secretarios de Estado.
- Presidente federal (Bundespräsident), Canciller federal (Bundeskanzler), Ministros federales, Secretario de Estado parlamentario, ministro de Estado, secretario de Estado
Miembros de parlamentos y de órganos legislativos comparables.
- Diputado del Bundestag alemán, Miembro del Bundesrat
Miembros de los órganos directivos de partidos políticos.
- Miembro del Consejo Federal, Miembro del órgano directivo del partido
Miembros de tribunales supremos, tribunales constitucionales u otros tribunales superiores cuyas decisiones, por regla general, no puedan ser objeto de apelación.
- Presidente del Tribunal Constitucional Federal (Bundesverfassungsgericht), juez del Tribunal Constitucional Federal; Presidente del Tribunal Supremo de lo Civil y Penal (Bundesgerichtshof), juez del Tribunal Supremo de lo Civil y Penal; Presidente del Tribunal Supremo de lo Laboral (Bundesarbeitsgericht), juez del Tribunal Supremo de lo Laboral; Presidente del Tribunal Supremo de lo Contencioso Administrativo (Bundesverwaltungsgericht), juez del Tribunal Supremo de lo Contencioso-Administrativo; Presidente del Tribunal Supremo de lo Social (Bundessozialgericht), juez del Tribunal Supremo de lo Social; Presidente del Tribunal Supremo de lo Tributario, (Bundesfinanzhof), juez del Tribunal Supremo de lo Tributario; Presidente de un tribunal constitucional del Estado federal (Landesverfassungsgerichtshof), juez de un tribunal constitucional del Estado federal
Miembros de los órganos de dirección de tribunales de cuentas.
- Presidente y vicepresidente del Tribunal Federal de Cuentas (Bundesrechnungshof), presidente y vicepresidente del Tribunal Superior de Cuentas (Oberster Rechnungshof) de un estado federal
Miembros de los órganos de dirección de bancos centrales.
- Miembro del consejo de administración del Banco Federal Alemán (Deutsche Bundesbank)
Embajadores, encargados de negocios y agregados de defensa.
- Embajador y agregado militar
Miembros de los órganos de administración, dirección y supervisión de empresas de propiedad estatal.
- Miembros de los órganos de administración, de gestión o de supervisión de empresas en las que el Gobierno federal o los gobiernos de los Estados federados tengan una participación superior al 50 % y que tengan más de 2 000 empleados (véase la sección 1, apartados 1 y 2, de la Ley de participación de los empleados) o un balance superior a 3 000 millones EUR
Directores, subdirectores, miembros del órgano de dirección o cualquier otro responsable con funciones comparables en una organización internacional o europea intergubernamental.

A continuación os detallamos las principales fuentes que empleamos en Pibisi para extraer los PEPs de Alemania:

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