Uruguay y su definición de PEP

Tal y como hacen otros países de latinoamérica como Ecuador, Uruguay también desarrolla el concepto de persona con responsabilidad pública — o persona políticamente expuesta, PEP —. Esta definición tiene como origen las recomendaciones establecidas por el GAFI, y en especial las recomendaciones 12 y 22; las cuales imperaban a las instituciones de crédito y demás sujetos obligados a saber quiénes eran sus clientes y si estos ostentaban una posición relevante en el espectro político, para posteriormente aplicarles a estos medidas reforzadas de diligencia debida.

Foto por Nigel SB Photography

Ahondando en la normativa uruguaya, su marco en materia de prevención del blanqueo de capitales se estructura en dos normas:

Ambas normas delimitan las consideraciones clave en materia de PEP. La ley del Estado de Uruguay comienza definiendo a los PEP en su artículo 20 como aquellas personas que «desempeñan o han desempeñado en los últimos cinco años funciones públicas de importancia en el país o en el extranjero, tales como: jefes de Estado o de Gobierno, políticos de jerarquía, funcionarios gubernamentales, judiciales, o militares de alta jerarquía, representantes y senadores del Poder Legislativo, dirigentes destacados de partidos políticos, directores y altos ejecutivos de empresas estatales y otras entidades públicas». A esta definición también se añaden las personas que hayan desempeñado una función de alto cargo en organizaciones internacionales.

Además, como es común a todas las normas de prevención, los familiares y allegados de las personas políticamente expuestas también deberán pasar por un proceso de medidas reforzadas de diligencia debida. Estos familiares y allegados, precisa la normativa uruguaya en el artículo 13 del Reglamento de Prevención, serán «cónyuge, concubino y sus parientes por consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado, así como los asociados cercanos a ellas cuando estos sean de público conocimiento y quienes realicen operaciones en su nombre».

Lista de PEPs de Uruguay

Aunque la propia normativa de Uruguay no contempla una relación de cargos específica, la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo de Uruguay — SENACLAFT —, ha elaborado una lista no taxativa de cargos de la administración uruguaya que tendrán la consideración de PEP:

  1. Presidente y Vicepresidente de la República.
  2. Secretario y Prosecretario de la Presidencia de la República.
  3. Ministros de Estado.
  4. Titulares de los cargos con jerarquía de Dirección General o Nacional e Inspección General de la Administración Central.
  5. Subsecretarios de Estado, Fiscal de Corte y Procurador General de la Nación.
  6. Ministros de la Suprema Corte de Justicia, del Tribunal de lo Contencioso Administrativo, del Tribunal de Cuentas y de la Corte Electoral. Procurador General del Estado en lo Contencioso Administrativo.
  7. Miembros de los Tribunales de Apelaciones, Fiscales Letrados, Jueces Letrados, Jueces de Paz y Actuarios. 
  8. Senadores y Representantes Nacionales.
  9. Intendentes Municipales y Alcaldes.
  10. Ediles de las Juntas Departamentales.
  11. Presidente, Vicepresidente, Directores de los Entes Autónomos y Servicios Descentralizados.
  12. Generales de Tierra, Mar y Aire de las Fuerzas Armadas.
  13. Jefes, Subjefes, Inspectores y Directores de la Policía Nacional.
  14. Representantes del Estado en los directorios de los organismos paraestatales y en las empresas de economía mixta.
  15. Titulares en Embajadas, Representaciones Consulares Organismos Internacionales bajo el sistema de la Organización de las Naciones Unidas, la OEA y el MERCOSUR.

Además, Uruguay proporciona a los sujetos obligados una lista con las personas que ostentan los cargos que enumera la Secretaría. Dicha lista ha sido confeccionada por los datos aportados por los diferentes organismos del Estado de Uruguay con más de 5000 personas, siendo recopilados y difundidos por SENACLAFT. Uruguay, a diferencia del resto de países, proporciona una lista completa de cargos con la condición de PEP y sus nombres. Esta lista facilita la labor en materia de prevención de blanqueo de capitales por parte de los sujetos obligados, además también sirve de gran ayuda para los proveedores externos de listas.


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Por Álvaro Serrano

Lista Engel

Lista Engel. Foto por Reisetopia

En diciembre de 2020 el Congreso Estadounidense aprobó el United States-Northern Triangle Enhanced Engagement Act — Ley de refuerzo del compromiso entre Estados Unidos y el Triángulo del Norte  —, comúnmente conocido como la Lista Engel. Esta disposición normativa tiene como objetivo apoyar a los países del Triángulo Norte — Guatemala, El Salvador y Honduras — en materia de desarrollo económico, lucha contra la corrupción o el narcotráfico y materias similares.

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Francia y su definición de PEP

Francia y su definición de PEP. Foto por Keila Hötzel.

Tal y como realizan otros Estados europeos como España, Francia tiene su propia definición de persona expuesta políticamente — PEP —. Dicha definición deriva de la transposición de las Directivas europeas en materia de prevención del blanqueo de capitales, así como del impulso del GAFI realizado sobre esta materia. 

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Ecuador y su definición de PEP

Ecuador y su definición de PEP. Foto por Alexander Schimmeck.

El concepto de persona con responsabilidad pública — o persona expuesta políticamente — deriva de una colaboración intergubernamental en organismos internacionales como el GAFI. El resultado de esta colaboración se traslada a los ordenamientos jurídicos de cada Estado, siendo el analizado en el presente artículo el de Ecuador. 

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Proyecto de Registro de Titularidades Reales

Proyecto de Registro de Titularidades Reales. Foto por Ishan @seefromthesky

En marzo de 2022 el Ministerio de Justicia dió a conocer el Proyecto de Real Decreto por el que se crea el Registro de Titularidades Reales. Mediante la institución de este Registro se centralizarán todos los datos de titularidad real obrantes en otros registros — fundaciones, asociaciones, trust, etc —.

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Corresponsalía bancaria y la prevención del blanqueo de capitales

Corresponsalía bancaria y la prevención del blanqueo de capitales. Foto por Pascal Riben.

Las relaciones de corresponsalía bancaria son un pilar fundamental para la interrelación de sistemas financieros de diversos países. Este grado de interconexión no ha pasado desapercibido para el mundo de la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, por ello se han establecido una serie de consideraciones específicas para este tipo de relaciones de negocio.

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Sanciones a Rusia

Sanciones a Rusia. Foto por Tina Hartung.

Las sanciones internacionales son limitaciones económicas impuestas por Estados u organismos oficiales. A lo largo de los últimos días hemos visto como a la Federación de Rusia se le han ido imponiendo diversas contramedidas financieras. Estas sanciones impuestas a Rusia derivadas de la invasión realizada por esta sobre el Estado ucraniano no tienen su raíz en este específico conflicto, sino que desde 2014 la Unión Europea ha ido tomando medidas restrictivas para sancionar las actuaciones rusas sobre el estado ucraniano. 

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