Fecha de última actualización: 16/11/2022
Tal y como hacen otros países de latinoamérica como Ecuador, Uruguay también desarrolla el concepto de persona con responsabilidad pública — o persona políticamente expuesta, PEP —. Esta definición tiene como origen las recomendaciones establecidas por el GAFI, y en especial las recomendaciones 12 y 22; las cuales imperaban a las instituciones de crédito y demás sujetos obligados a saber quiénes eran sus clientes y si estos ostentaban una posición relevante en el espectro político, para posteriormente aplicarles a estos medidas reforzadas de diligencia debida.
Ahondando en la normativa uruguaya, su marco en materia de prevención del blanqueo de capitales se estructura en dos normas:
- Ley 19574 contra el lavado de activos,
- Reglamento de la Ley 19574.
Ambas normas delimitan las consideraciones clave en materia de PEP. La ley del Estado de Uruguay comienza definiendo a los PEP en su artículo 20 como aquellas personas que «desempeñan o han desempeñado en los últimos cinco años funciones públicas de importancia en el país o en el extranjero, tales como: jefes de Estado o de Gobierno, políticos de jerarquía, funcionarios gubernamentales, judiciales, o militares de alta jerarquía, representantes y senadores del Poder Legislativo, dirigentes destacados de partidos políticos, directores y altos ejecutivos de empresas estatales y otras entidades públicas». A esta definición también se añaden las personas que hayan desempeñado una función de alto cargo en organizaciones internacionales.
Además, como es común a todas las normas de prevención, los familiares y allegados de las personas políticamente expuestas también deberán pasar por un proceso de medidas reforzadas de diligencia debida. Estos familiares y allegados, precisa la normativa uruguaya en el artículo 13 del Reglamento de Prevención, serán «cónyuge, concubino y sus parientes por consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado, así como los asociados cercanos a ellas cuando estos sean de público conocimiento y quienes realicen operaciones en su nombre».
Lista de PEPs de Uruguay
Aunque la propia normativa de Uruguay no contempla una relación de cargos específica, la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo de Uruguay — SENACLAFT —, ha elaborado una lista no taxativa de cargos de la administración uruguaya que tendrán la consideración de PEP:
- Presidente y Vicepresidente de la República.
- Secretario y Prosecretario de la Presidencia de la República.
- Ministros de Estado.
- Titulares de los cargos con jerarquía de Dirección General o Nacional e Inspección General de la Administración Central.
- Subsecretarios de Estado, Fiscal de Corte y Procurador General de la Nación.
- Ministros de la Suprema Corte de Justicia, del Tribunal de lo Contencioso Administrativo, del Tribunal de Cuentas y de la Corte Electoral. Procurador General del Estado en lo Contencioso Administrativo.
- Miembros de los Tribunales de Apelaciones, Fiscales Letrados, Jueces Letrados, Jueces de Paz y Actuarios.
- Senadores y Representantes Nacionales.
- Intendentes Municipales y Alcaldes.
- Ediles de las Juntas Departamentales.
- Presidente, Vicepresidente, Directores de los Entes Autónomos y Servicios Descentralizados.
- Generales de Tierra, Mar y Aire de las Fuerzas Armadas.
- Jefes, Subjefes, Inspectores y Directores de la Policía Nacional.
- Representantes del Estado en los directorios de los organismos paraestatales y en las empresas de economía mixta.
- Titulares en Embajadas, Representaciones Consulares Organismos Internacionales bajo el sistema de la Organización de las Naciones Unidas, la OEA y el MERCOSUR.
Además, Uruguay proporciona a los sujetos obligados una lista con las personas que ostentan los cargos que enumera la Secretaría. Dicha lista ha sido confeccionada por los datos aportados por los diferentes organismos del Estado de Uruguay con más de 5000 personas, siendo recopilados y difundidos por SENACLAFT. Uruguay, a diferencia del resto de países, proporciona una lista completa de cargos con la condición de PEP y sus nombres. Esta lista facilita la labor en materia de prevención de blanqueo de capitales por parte de los sujetos obligados, además también sirve de gran ayuda para los proveedores externos de listas.
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