Finlandia y su definición de PEP

Finlandia y su definición de PEP. Foto por András Rátonyi.

Finlandia, tal y como hacen otros países europeos como Francia, debe su normativa en materia de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorisimo a las Directivas europeas que se han ido desarrollando a lo largo de los años. Es por ello que la definición de PEP que ofrece el país nórdico está estrechamente ligada con este instrumento jurídico europeo.

En lo referente a las personas con responsabilidad pública, la normativa finlandesa recoge esta definición en Laki rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämisestä— Ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo —. En el apartado 11, de la Sección 2 del Capítulo I de la Ley se da contenido a la definición de personas con responsabilidad pública, además se establece una relación de cargos que ostentan esta distinción. A su vez, esta relación de cargos será desarrollada por un Decreto publicado por el Gobierno de Finlandia. 

La Ley finlandesa define a las personas expuestas políticamente como una «persona física que trabaja o ha trabajado en una posición pública importante», esta definición fue añadida en el año 2019, tras transponer la Quinta Directiva.

Lista de PEPs de Finlandia

En cuanto a la relación de cargos se establecen 10 categorías diferentes de puestos que harán gala de su condición de PEP, todos ellos los encontramos en la normativa de prevención y en el posterior desarrollo reglamentario llevado a cabo por el Gobierno. Los cargos políticos que ostentan la condición de PEP serán:

  1. Jefe de estado, jefe de gobierno, ministro, viceministro o viceministro. Son deberes de estos cargos:
    • los deberes del presidente de la república, el primer ministro y el ministro a que se refiere el capítulo 5 de la constitución;
    • funciones del Secretario de Estado;
    • los deberes de un miembro del Gobierno Provincial de Åland y los deberes del Gobernador de Åland.
  2. Miembro del Parlamento. Se entiende por miembro del parlamento:
    • deberes de un miembro del parlamento;
    • deberes de un miembro de los parlamentos provinciales de Åland;
    • funciones de un miembro del Parlamento Europeo.
  3. Miembro del órgano de gobierno de un partido político. Se entenderá por partido político aquel inscrito en el Registro de Partidos Políticos, de conformidad con la Ley de Partidos (10/1969). Son deberes de estos cargos:
    • las funciones de un miembro del órgano de administración del partido político incluyen las funciones del presidente y miembro de la junta directiva del partido.
    • las funciones de miembro del órgano ejecutivo de un partido político son también funciones del miembro suplente .
  4. Miembro de la Corte Suprema, Tribunal Constitucional u órganos judiciales similares cuyas decisiones son inapelables, salvo en casos excepcionales, estos son:
    • las funciones del presidente de la Corte Suprema, el asesor legal y, en materia militar, el miembro militar;
    • las funciones del presidente del Tribunal Supremo Administrativo, el asesor legal, el perito ambiental y el ingeniero jefe asesor;
    • las funciones del presidente del tribunal laboral, del consejero del tribunal laboral y del miembro experto;
    • las funciones del Juez Principal, del Juez de Seguros, del Juez Médico Principal, de los demás miembros y de los miembros expertos del Tribunal de Seguros;
    • deberes del tasador en el juzgado laboral y en el juzgado de seguros.
    • Las funciones de miembro de las cortes supremas, del Tribunal Constitucional o de otro órgano judicial similar incluyen también las funciones del suplente.
  5. Miembro del Tribunal de Cuentas y del máximo órgano de decisión del Estado responsable del control financiero del Estado, correspondiente al Tribunal de Cuentas del Estado.
    • Son atribuciones del Tribunal de Cuentas y del miembro del máximo órgano de decisión responsable del control financiero del Estado a cargo de la Oficina de Auditoría del Estado, a las que se refiere el Capítulo 1, Sección 4, párrafo 11(e) de la Ley de Blanqueo de Capitales, serán las funciones del Director General de la Oficina de Auditoría del Estado.
  6. Miembro del Consejo de Gobernadores del Banco Central.
    • dichas funciones son las funciones de un miembro del Consejo de Administración del Banco de Finlandia.
  7. Embajador y Encargado de Negocios. 
    • las funciones de embajador son las funciones del jefe de la misión que dirige una embajada, misión permanente, misión especial o consulado general.
    • las funciones de encargado de negocios serán las descritas por el artículo 19.1 del Convenio sobre Relaciones Diplomáticas firmado en Viena el día 18 de abril de 1961. 
  8. En las Fuerzas de Defensa, un oficial con un rango mínimo de general. Entre los cargos a tener en cuenta estarán:
    • Comandante de las Fuerzas de Defensa, el Jefe del Estado Mayor, General y  Almirante.
  9. Miembro del órgano de administración, gestión y supervisión de una empresa de propiedad estatal al cien por cien.
    • incluirán las funciones de presidente del consejo de administración, miembro del consejo de administración, director general, presidente del consejo de supervisión y miembro del consejo de supervisión;
    • se incluirán también las funciones de miembro suplente y director general adjunto.
  10. Director, Director Adjunto y Miembro de una organización internacional. Las funciones a tener en cuenta serán:
    • las del Secretario General, el Secretario General, el Presidente, el Presidente del Consejo de Administración y un miembro del Consejo de Administración de una organización internacional;
    • se incluirán también las funciones de un miembro suplente de las personas mencionadas en el apartado anterior.

A continuación os detallamos las principales fuentes que empleamos en Pibisi para extraer los PEPs de Finlandia:


¿Eres Sujeto Obligado? ¿Aún no lo sabes?

No hay problema, es una duda muy común. Contesta nuestro sencillo cuestionario y averígualo AHORA.


Si quieres mantenerte al tanto de nuevos artículos subscríbete a nuestra newsletter si aún no lo has hecho.

Y si quieres proponernos algún tema sobre el que te gustaría que escribiéramos un artículo, o simplemente quieres contactar con nosotros, puedes hacerlo a través de nuestro formulario de contacto.

Por Álvaro Serrano

Leave a Reply

Your email address will not be published. Required fields are marked *

seventeen + three =