Guatemala y su definición de PEP

Guatemala y su definición de PEP. Foto por Shalom de León

El concepto de persona expuesta políticamente en la normativa de prevención es una realidad común en todos los Estados. Esta existencia transversal deriva de la cooperación entre gobiernos originada en entidades como el GAFI. Debido a este trabajo conjunto las leyes y reglamentaciones de cada Estado delimitan su propia noción de persona con responsabilidad pública, en este artículo se examinará la particularidad de Guatemala.

Guatemala, tal y como sucede en otros países latinoamericanos como Argentina, México o Ecuador; también establece situaciones concretas para las personas expuestas políticamente. Los instrumentos normativos clave serán:

La Intendencia de Verificación Especial es un organismo integrado en la Superintendencia de Bancos encargado de velar por el cumplimiento de la Ley Contra el Lavado de Activos.

La normativa guatemalteca impera a los entes obligados a identificar a los clientes, verificando fehacientemente «la identidad, razón social o denominación de la persona, edad, ocupación u objeto social, estado civil, domicilio, nacionalidad, personería, capacidad legal». Entre la información a detectar por parte del sujeto obligado se deberá contrastar si el cliente tiene la condición de Persona Expuesta Políticamente — PEP —.

La Superintendencia de Bancos publicó un listado en su portal web en el que detallan los cargos que deben entenderse como persona políticamente expuesta a nivel nacional. Asimismo, también ha definido el concepto de PEP como un conjunto de personas que «que desempeñan o hayan desempeñado un cargo público relevante en Guatemala o en otro país, o aquella que tiene o se le ha confiado una función prominente en una organización internacional, así como, los dirigentes de partidos políticos nacionales y de otro país que por su perfil están expuestos a riesgos inherentes a su nivel o posición jerárquica».

Asimismo la Intendencia de Verificación Especial define el concepto de cargo público relevante en Guatemala como «aquel que deviene de elección popular o nombramiento conforme a las leyes correspondientes, por el cual se ejerce autoridad, competencia legal o representación de carácter oficial, de una municipalidad, dependencia, entidad u organismo estatal».

Lista de PEPs Guatemala

Aunque la lista de cargos es extensa, la Superintendencia de Bancos señala que la misma es de «carácter enumerativo y no limitativo, de cargos públicos en Guatemala». Esta lista está dividida en 7 secciones y cada una de estas tiene una serie de cargos que tendrán la condición de persona expuesta políticamente.

  1. Organismo Ejecutivo
    • Presidencia de la República
    • Vicepresidencia de la República
    • Secretarías del Ejecutivo
    • Comisiones presidenciales
    • Ministerios del Estado
    • Otras dependencias del ejecutivo
  2. Organismo legislativo
    • Congreso de la República
  3. Organismo Judicial
    • Corte Suprema de Justicia
  4. Otras Instituciones del Estado
    • Órganos de Control Político
    • Órganos Jurídico Administrativos
    • Entidades Descentralizadas no Empresariales
    • Entidades Autónomas no Empresariales
    • Instituciones de Seguridad Social
    • Empresas Públicas Nacionales
    • Instituciones Públicas Financieras
    • Otras Instituciones Públicas
  5. Gobiernos Locales e Institucionales
    • Municipalidades
    • Asociación Nacional de Municipalidades
  6. Partidos Políticos
    • Partidos Políticos
  7. Parlamento Centroamericano
    • Diputados

A continuación os detallamos las principales fuentes que empleamos en Pibisi para extraer los PEPs de Guatemala:


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Por Álvaro Serrano

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