El concepto de persona expuesta políticamente en la normativa de prevención es una realidad común en todos los Estados. Esta existencia transversal deriva de la cooperación entre gobiernos originada en entidades como el GAFI. Debido a este trabajo conjunto las leyes y reglamentaciones de cada Estado delimitan su propia noción de persona con responsabilidad pública, en este artículo se examinará la particularidad de Guatemala.
Guatemala, tal y como sucede en otros países latinoamericanos como Argentina, México o Ecuador; también establece situaciones concretas para las personas expuestas políticamente. Los instrumentos normativos clave serán:
- Ley contra el Lavado de Activos
- Reglamento de la Ley contra el Lavado de Activos
- Ley para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo
- Reglamento de la Ley para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo
- y las Resoluciones publicadas por la Superintendencia de Bancos y la Intendencia de Verificación Especial.
La Intendencia de Verificación Especial es un organismo integrado en la Superintendencia de Bancos encargado de velar por el cumplimiento de la Ley Contra el Lavado de Activos.
La normativa guatemalteca impera a los entes obligados a identificar a los clientes, verificando fehacientemente «la identidad, razón social o denominación de la persona, edad, ocupación u objeto social, estado civil, domicilio, nacionalidad, personería, capacidad legal». Entre la información a detectar por parte del sujeto obligado se deberá contrastar si el cliente tiene la condición de Persona Expuesta Políticamente — PEP —.
La Superintendencia de Bancos publicó un listado en su portal web en el que detallan los cargos que deben entenderse como persona políticamente expuesta a nivel nacional. Asimismo, también ha definido el concepto de PEP como un conjunto de personas que «que desempeñan o hayan desempeñado un cargo público relevante en Guatemala o en otro país, o aquella que tiene o se le ha confiado una función prominente en una organización internacional, así como, los dirigentes de partidos políticos nacionales y de otro país que por su perfil están expuestos a riesgos inherentes a su nivel o posición jerárquica».
Asimismo la Intendencia de Verificación Especial define el concepto de cargo público relevante en Guatemala como «aquel que deviene de elección popular o nombramiento conforme a las leyes correspondientes, por el cual se ejerce autoridad, competencia legal o representación de carácter oficial, de una municipalidad, dependencia, entidad u organismo estatal».
Lista de PEPs Guatemala
Aunque la lista de cargos es extensa, la Superintendencia de Bancos señala que la misma es de «carácter enumerativo y no limitativo, de cargos públicos en Guatemala». Esta lista está dividida en 7 secciones y cada una de estas tiene una serie de cargos que tendrán la condición de persona expuesta políticamente.
- Organismo Ejecutivo
- Presidencia de la República
- Vicepresidencia de la República
- Secretarías del Ejecutivo
- Comisiones presidenciales
- Ministerios del Estado
- Otras dependencias del ejecutivo
- Organismo legislativo
- Congreso de la República
- Organismo Judicial
- Corte Suprema de Justicia
- Otras Instituciones del Estado
- Órganos de Control Político
- Órganos Jurídico Administrativos
- Entidades Descentralizadas no Empresariales
- Entidades Autónomas no Empresariales
- Instituciones de Seguridad Social
- Empresas Públicas Nacionales
- Instituciones Públicas Financieras
- Otras Instituciones Públicas
- Gobiernos Locales e Institucionales
- Municipalidades
- Asociación Nacional de Municipalidades
- Partidos Políticos
- Partidos Políticos
- Parlamento Centroamericano
- Diputados
A continuación os detallamos las principales fuentes que empleamos en Pibisi para extraer los PEPs de Guatemala:
- Web del Gobierno de Guatemala
- Web de la Secretaría Contra la Violencia Sexual, Explotación y Trata de Personas
- Web del Congreso de la República de Guatemala
- Web del Tribunal Supremo Electoral de Guatemala
- Web de la Procuraduría de los Derechos Humanos
- Web de la Contraloría General de Cuentas de Guatemala
- Web del Instituto de la Defensa Pública Penal de Guatemala
- Web del Ministerio Público de Guatemala
- Web de la Procuraduría General de la Nación de Guatemala
- Web del Registro General de la Propiedad de Guatemala
- Web del Presidente de Guatemala
- Web del Gobierno de Guatemala
- Web del Organismo Judicial de Guatemala
- Web del Ministerio de Exteriores de Guatemala
- Web de la Comisión Presidencial de Gobierno Abierto yElectrónico
- Web de Comisión Presidencial Coordinadora de la Política del Ejecutivo en Materia de Derechos Humanos
- Web del Consejo Nacional de la Juventud
- Web de la Junta Nacional de Servicio Civil de Guatemala
- Web del Fondo de Desarrollo Indígena Guatemalteco
- Web de la Autoridad para el Manejo Sustentable de la Cuenca de Lago de Atitlán y su Entorno –AMSCLAE–
- Web del Fondo Social de Solidaridad –FSS–
- Web del Registro de Información Catastral de Guatemala
- Web de la Secretaría General de la Presidencia de Guatemala
- Web de la Secretaría Privada de la Presidencia de Guatemala
- Web de la Secretaría de Coordinación Ejecutiva de la Presidencia de la República de Guatemala
- Web de la Secretaría de Inteligencia Estratégica de la Presidencia de la República de Guatemala
- Web de la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia de la República de Guatemala
- Web de la Secretaría de Bienestar Social de la Presidencia de la República de Guatemala
- Web de la Secretaría de Obras Sociales de la Esposa del Presidente de Guatemala
- Web de la Secretaría de Seguridad Alimentaria y Nutrición de la Presidencia de la República
- Web de la Secretaría Presidencial de la Mujer de la República de Guatemala
- Web de la Secretaría Ejecutiva de la Comisión Contra las Adicciones y el Tráfico Ilícito de Drogas de la Vicepresidencia de la República de Guatemala –SECCATID–
- Web de la Secretaría y Concejo Nacional de Ciencia y Tecnología de la República de Guatemala –CONCYT–
- Web de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes de Extinción de Dominio –SENABED–
- Web del Parlamento Centroamericano
- Web de la Asociación Nacional de Municipalidades
- Web de la Superintendencia de Telecomunicaciones de la República de Guatemala
- Web de la Comisión Portuaria Nacional de la República de Guatemala
- Web de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres
- Web del Crédito Hipotecario Nacional de Guatemala
- Web del Instituto de Fomento de Hipotecas Aseguradas de la República de Guatemala
- Web del Banco de Guatemala
- Web de la Superintendencia de Bancos de la República de Guatemala
- Web de la Empresa Portuaria Nacional de Champerico
- Web de la Empresa Ferrocarriles de Guatemala
- Web del Instituto Nacional de Electrificación –INDE–
- Web del Instituto Nacional de Comercialización Agrícola –INDECA–
- Web del Instituto Guatemalteco de Seguridad Social
- Web del Instituto de Previsión Militar de la República de Guatemala
- Web de la Academia de Lenguas Mayas de Guatemala
- Web del Comité Olímpico Guatemalteco
- Web de la Universidad de San Carlos de Guatemala
- Web de la Escuela Nacional Central de Agricultura –ENCA–
- Web del Consejo Nacional para la Atención de las Personas con Discapacidad –CONADI–
- Web de la Confederación Deportiva Autónoma de Guatemala –CDAG–
- Web de Secretaría Ejecutiva de la Instancia Coordinadora de la Modernización del Sector Justicia
- Web del Registro Nacional de las Personas –RENAP–
- Web del Instituto Nacional de Estadística –INE–
- Web del Instituto Nacional de Bosques –INAB–
- Web del Instituto Técnico de Capacitación y Productividad –INTECAP–
- Web de la Inspección General de Cooperativas
- Web Instituto de Fomento Municipal –INFOM–
- Web del Instituto de Ciencia y Tecnología Agrícolas –ICTA–
- Web del Comité Nacional de Alfabetización –CONALFA–
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