Reino Unido y su definición de PEP

Reino Unido y su definición de PEP. Foto por Dave Kim.

Reino Unido, igual que otros países de su entorno como Francia, Países Bajos, Portugal o España, también acota una regulación específica sobre las personas con responsabilidad pública. La principal norma anglosajona que delimita los aspectos más relevantes en la prevención del blanqueo de capitales es el The Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017.

Dicha norma, al igual que sus homólogas europeas, establece los pilares maestros en relación con la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Entre dichos pilares encontramos las previsiones específicas establecidas para las personas expuestas políticamente, PEP.

El artículo capital de este cuerpo normativo en relación a las personas expuestas políticamente es el numerando 35. Dicha disposición, la cual se encuentra en el capítulo dedicado a la medidas reforzadas de diligencia debida, establece una serie de consideraciones que se deberán tener con las relaciones establecidas entre un sujeto obligado y un cliente PEP.

Por otro lado, la normativa británica también establece una obligación para la FCAFinancial Conduct Authority —, de establecer una guía sobre PEPs para los sujetos obligados. La FCA es una de las autoridades supervisoras de Reino Unido, no ejerce funciones de Unidad de Inteligencia Financiera, pero si que en ciertos aspectos tine encomendadas labores relacionadas con la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.

En julio de 2017 la FCA publicó la guía FG17/6 sobre tratamiento de las personas expuestas políticamente a efectos de la lucha contra el blanqueo de capitales. En dicha norma se arrojó luz sobre las personas expuestas políticamente. No obstante, se perdió la oportunidad de profundizar en la definición de PEP.

Lista de PEPs en Reino Unido

La definición de PEP viene dada en el numerando 35 de la normativa mencionada ut supra. No obstante la FCA en su guía sobre PEPs hace unas pequeñas anotaciones sobre estas definiciones, anotaciones que transcribimos en la presente lista.

  1. Jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros y viceministros o viceministros adjuntos
  2. Los órganos legislativos similares incluyen los gobiernos regionales en los sistemas federalizados y las administraciones descentralizadas, incluidos el Ejecutivo escocés y la Asamblea galesa, cuando estos órganos tienen algún tipo de poder ejecutivo de toma de decisiones. No incluye a los gobiernos locales en el Reino Unido.
  3. Miembros de los órganos de gobierno de los partidos políticos — la FCA considera que esto sólo se aplica a los partidos políticos que tienen alguna representación en un Parlamento nacional o supranacional o en un órgano legislativo similar. El alcance de quién debe ser considerado miembro de un órgano de gobierno de un partido político variará en función de la constitución de los partidos, pero generalmente sólo se aplicará a los órganos de gobierno nacionales cuando un miembro tenga un poder ejecutivo significativo (por ejemplo, sobre la selección de candidatos o la distribución de fondos significativos del partido).
  4. Miembros de tribunales supremos, de tribunales constitucionales o de cualquier órgano judicial cuyas decisiones no sean susceptibles de recurso ulterior salvo en circunstancias excepcionales – en el Reino Unido esto significa únicamente los jueces del Tribunal Supremo.
  5. Miembros de tribunales de cuentas o de consejos de bancos centrales
  6. Embajadores, encargados de negocios y oficiales de alto rango de las fuerzas armadas – la FCA considera que esto sólo es necesario cuando los que ocupan estos cargos en nombre del gobierno del Reino Unido tienen nivel de Secretario Permanente/Secretario Permanente Adjunto, o tienen el rango militar equivalente (por ejemplo, Vicealmirante, Teniente General, Mariscal del Aire o superior).
  7. Miembros de los órganos administrativos, de gestión o de supervisión de empresas de propiedad estatal – la FCA considera que esto sólo se aplica a las empresas con ánimo de lucro en las que el Estado tiene una participación superior al 50%.
  8. Directores, directores adjuntos y miembros del consejo o función equivalente de una organización internacional – la FCA considera que las organizaciones internacionales sólo incluyen organizaciones públicas internacionales como la ONU y la OTAN.

La normativa de Reino Unido establece que la  condición de PEP deberá durar al menos 12 meses desde que se cesó en el cargo.

A continuación os detallamos las principales fuentes que empleamos en Pibisi para extraer los PEPs de Reino Unido:


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Por Álvaro Serrano

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