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La noción de persona con responsabilidad pública, o persona expuesta políticamente — PEP —, surge de una cooperación entre gobiernos en organismos internacionales como el GAFI. Los frutos de esta colaboración se reflejan en las leyes de cada país, y en este artículo se examina específicamente el caso de Argentina.
Continue reading “Argentina y su definición de PEP”
En anteriores post hablamos sobre la relevancia de las noticias adversas en los procesos de diligencia debida, así como en los procedimientos internos de los sujetos obligados. Es por ello que hoy vamos a analizar a OCCRP — Organized Crime and Corruption Reporting Project — y el impacto que generan con sus investigaciones.
Continue reading “OCCRP y la lucha contra el crimen organizado”
En anteriores artículos hemos analizado cómo la Ley Whistleblowing creaba un nuevo marco jurídico para facilitar la denuncia de infracciones de ciertos sectores normativos. Asimismo, esta norma implantaba la Autoridad Independiente de Protección del Informante. No obstante, para la normativa de prevención del blanqueo de capitales los sistemas internos de información para denunciar infracciones normativas no ajenos.
Continue reading “Procedimientos internos de comunicación de potenciales incumplimientos”
Siguiendo con la dinámica de otros Estados de la Unión Europea como España, Francia o Países Bajos; la jurisdicción lusa también acota la definición de persona expuesta políticamente — PEP —. Y también, como el resto de países de nuestro entorno, dicha definición y desarrollo normativo en materia de prevención del blanqueo de capitales deriva de las Directivas europeas, además de la influencia ejercida por el GAFI en este tema.
Continue reading “Portugal y su definición de PEP”
En febrero de 2023 se publicó la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, conocida como Ley Whistleblowing. En la misma se implantaba la obligatoriedad de tener sistemas internos de información para denunciar infracciones normativas. Asimismo, se instauraba la creación de una Autoridad Independiente de Protección del Informante.
Continue reading “Nueva Autoridad Independiente de Protección del Informante”
El pasado 20 de febrero se publicó en el BOE la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción. Esta norma viene a transponer la Directiva 2019/1937, también conocida como Directiva Whistleblowing, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión.
Continue reading “Nueva Ley Whistleblowing”
Como explicamos en el post sobre las jurisdicciones de riesgo; para que un sujeto obligado pueda determinar qué es una jurisdicción de riesgo, deberá acudir a fuentes creíbles que atestigüen este extremo. Como por ejemplo las listas publicadas por el GAFI para indicar qué países o jurisdicciones tienen deficiencias en sus sistemas de prevención.
Continue reading “Paraísos fiscales como jurisdicciones de riesgo”
Existen diversos entes que participan en el sector de la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Desde entes intergubernamentales como el GAFI, pasando por los sujetos obligados encargados de aplicar las medidas de prevención, hasta corporaciones supervisoras como la Autoridad Bancaria Europea. De entre la amalgama de sujetos que participan en la prevención, hoy queremos examinar El Grupo Wolfsberg.
Continue reading “El Grupo Wolfsberg”
El pasado 22 de noviembre de 2022 el Tribunal de Justicia de la Unión Europea emitió una sentencia que invalida uno de los artículos publicado por la Quinta Directiva en materia de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Continue reading “¿Adiós al Registro de Titularidades Reales?”
Hay multitud de sujetos obligados contemplados por la normativa de prevención. Desde los más novedosos como los servicios de criptomonedas o entidades sin ánimo de lucro como las fundaciones, hasta profesionales de sectores como la abogacía o el sector inmobiliario.
Continue reading “Empresas de asesoramiento financiero como sujetos obligados”